北京IPO培訓(xùn)課程

追求企業(yè)上市是許多企業(yè)家不懈努力的目標(biāo)。如何實現(xiàn)企業(yè)的順利上市，是企業(yè)家發(fā)展到一定階段必須要考慮的問題。

因此，對上市的正確認(rèn)知是非常有必要的。隨著中國注冊制的實施，機(jī)會越來越大，同時企業(yè)上市審核也發(fā)生了很大的變化，對企業(yè)的信息披露和規(guī)范運營要求越來越高，同時上市也要付出一定的成本，這就要求企業(yè)家正確理解上市政策，科學(xué)規(guī)劃，穩(wěn)妥推進(jìn)，把握機(jī)會，實現(xiàn)企業(yè)順利上市！

●本課程目標(biāo)是幫助擬上市科技型企業(yè)高管迅速掌握企業(yè)融資上市攻略與實操技能，不僅傳授企業(yè)對接資本市場運作思維及規(guī)范操作方法，并為企業(yè)實業(yè)增長給予系統(tǒng)的解決方案。

●理解 IPO 前財務(wù)合規(guī)的重要性及要點梳理，掌握上市公司 IPO 財務(wù)準(zhǔn)備的要點和難點。

第一章：IPO市場概況

1.我國多層次的資本市場結(jié)構(gòu)

2.“全國性證券交易場所”3+1板塊及其差異化定位

3.多層次資本市場框架下的板塊差異化定位

1)科創(chuàng)板“科創(chuàng)屬性”

2)創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)四新”

3)精選層“專精特新”

4.歷年IPO情況

第二章：IPO的條件

1.概述

2.科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所發(fā)行上市條件對比

3.科創(chuàng)板5套標(biāo)準(zhǔn)

附：科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)

4.創(chuàng)業(yè)板3套標(biāo)準(zhǔn)

5.北交所4套標(biāo)準(zhǔn)

第三章：IPO的流程

1.IPO總體流程

2.上交所&深交所審核、注冊流程

3.北交所審核、注冊流程

4.發(fā)行上市流程

第四章：IPO輔導(dǎo)及驗收相關(guān)事項

1.IPO輔導(dǎo)及驗收概述

2.IPO輔導(dǎo)及驗收流程

3.IPO輔導(dǎo)備案申請材料

4.IPO輔導(dǎo)驗收申請材料

第五章：IPO申報及審核關(guān)注要點

1.審核機(jī)構(gòu)：上市委員會與咨詢專家委員會

2.審核理念

3.審核要求

4.審核關(guān)注

5.重點關(guān)注事項：

1)持續(xù)經(jīng)營能力VS持續(xù)盈利能力

2)發(fā)行人獨立性

3)資金流水核查

4)股權(quán)穿透核查及信息披露

5)與投資機(jī)構(gòu)的對賭協(xié)議等安排

6)財務(wù)內(nèi)控規(guī)范性

7)同業(yè)競爭

8)關(guān)聯(lián)交易

9)公司治理及規(guī)范運作

10)股權(quán)質(zhì)押

11)環(huán)保核查

12)重大訴訟、仲裁等其他事項