證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年07月29日
內(nèi)幕交易
| 概念 | 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動 |
| 內(nèi)幕交易行為 |
（1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 （2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 （3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券 |
| 內(nèi)幕信息的知情人 |
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 （2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 （3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 （4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 （5）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員 （6）保薦機構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員 （7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人 |
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