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正保會計網(wǎng)校 證券從業(yè)培訓(xùn)

證券從業(yè)

發(fā)布時間： 2016年11月02日

證券輔導(dǎo)之其他禁止的行為

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1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。

2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

4.將自營賬戶借給他人使用。

5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨

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