證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年05月31日
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十四：基金投資與交易行為監(jiān)管
（一）對(duì)投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管
1.對(duì)投資范圍的監(jiān)管。
2.對(duì)主要投資比例的監(jiān)管。
3.對(duì)禁止性投資行為的監(jiān)管。
（二）對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，關(guān)注投資交易內(nèi)控情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制。
（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警
防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金投資監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容，由于開放式基金日常面臨申購(gòu)贖回的壓力，因此，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警是中國(guó)證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)控中最為關(guān)注的，與此相結(jié)合，也關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（四）基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰
首先，通過基金托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管。
其次，通過證券交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控。
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