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證券從業(yè)

發(fā)布時(shí)間： 2016年11月11日

證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)（10.14）

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組合型選擇題

證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)，包銷(xiāo)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

Ⅰ.當(dāng)事人的名稱(chēng)

Ⅱ.包銷(xiāo)證券的種類(lèi)

Ⅲ.包銷(xiāo)的付款方式

Ⅳ.包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)的主要內(nèi)容。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名；（2）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；（3）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期；（4）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期；（5）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（6）違約責(zé)任；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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