證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年05月31日
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十五：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
（一）加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
（二）對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
1.高級(jí)管理人員任職資格
2.獨(dú)立董事任職資格
（三）基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
（四）對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理
（五）對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
1.高管人員所在單位及監(jiān)管部門的考核
2.督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
3.中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話
4.中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)
5.違法違規(guī)處理
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