證券：投資管理人員監(jiān)管

第十章　基金監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)十六：基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

（一）基金經(jīng)理的任職資格

1.取得基金從業(yè)資格。

2.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試。

3.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

4.沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

5.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

（二）基金經(jīng)理注冊(cè)制度

（三）投資管理人員的基本行為規(guī)范

（四）基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施

1.督察長(zhǎng)遇到異常及時(shí)報(bào)告。

2.日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。