2016年基金從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前熱身訓(xùn)練7

21、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是(　)。

A.大量買入策略

B.B.大量賣出策略

C.買入并持有策略

D.賣出到期策略

22、 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是(　)。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場(chǎng)利率

D.回售條款

23、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯(cuò)誤的是(　)。

A.當(dāng)基金的凈值過低時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過高時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

24、 國債收益率曲線是反應(yīng)(　)的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

25、 下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是(　)。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格就越低

B.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為(　)。

A.債券型

B.主題型

C.股票型

D.混合型

27、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

B.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時(shí)，交易單位應(yīng)該較大

C.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

D.交易單位，又稱為合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量

28、 1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了(　)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號(hào)指令

B.B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

29、 下列不屬于分級(jí)基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.折價(jià)/溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)

30、 下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是(　)。

A.貝塔系數(shù)大于0時(shí).該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

B.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

C.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

D.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大