基金從業(yè)資格考試投資基礎(chǔ)知識練習(xí)題(9)

[第11題]可轉(zhuǎn)換債券的特點不包括(　　)。

A.具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征

B.沒有權(quán)益特征

C.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

D.可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)

參考答案：B

[第12題](　　)是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

A.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)

B.歐盟(EU)

C.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)

D.世貿(mào)組織(WTO)

參考答案：A

[第13題]證券投資基金的會計主體是(　　)。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券投資基金

參考答案：D

[第14題]下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是(　　)。

A.是對政府監(jiān)管的有益補充

B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

C.對市場變化的反應(yīng)比政府機構(gòu)慢且不夠靈活

D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

參考答案：C

[第15題]下列關(guān)于基金投資的流動性風(fēng)險的表現(xiàn)，說法不正確的是(　　)。

A.基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出

B.基金管理人為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出

C.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券

D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金

參考答案：D

[第16題](　　)是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。

A.上行風(fēng)險

B.下行風(fēng)險

C.預(yù)期風(fēng)險

D.風(fēng)險敞口

參考答案：B

[第17題]下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是(　　)。

A.基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復(fù)核

參考答案：C

[第18題]關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是(　　)。

A.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性

B.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起評價和比較

C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

D.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

參考答案：B

[第19題]參與全國銀行間債券回購的金融機構(gòu)應(yīng)在(　　)開立債券托管賬戶。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.證券交易所

參考答案：B

[第20題]以下說法錯誤的是(　　)。

A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人

C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

參考答案：B