2016年基金從業(yè)考試考前必做試題14

1.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。

A.所持每份基金單位有一票

B.基金持有人每人一票

C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)

D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)

答案：A

2.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.4個(gè)

D.5個(gè)

答案：A

3.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的。原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

答案： C

4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。

A.證券交易所和登記結(jié)算公司

B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

答案： A

5.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案： C

6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

A.基金契約

B.發(fā)起人

C.基金上市公告書

D.基金招募說(shuō)明書

答案： B

7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。

A.基金契約

B.發(fā)起人

C.基金上市公告書

D.基金招募說(shuō)明書

答案：A