發(fā)布時間： 2016年10月31日
41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(C)。
A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
42.目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。
A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機構(gòu)不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格
43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。
A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
44.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。
A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構(gòu)進行管理
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