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名師大咖面對面 有問有答收獲多4.證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額的
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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