證券從業(yè)考試教學(xué)視頻

5.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)()。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

6.證券公司客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員

B.證券機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

9.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

10.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月