證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班
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1.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。【選擇題】
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶(hù)合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任?!具x擇題】
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
3.期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,應(yīng)在()向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案?!具x擇題】
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個(gè)月內(nèi)
4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù),其持倉(cāng)規(guī)模符合規(guī)定的是()。【選擇題】
A.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
C.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷(xiāo)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%,因包銷(xiāo)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
5.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合()的監(jiān)督與管理。【選擇題】
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
6.下列屬于自益權(quán)的是()?!具x擇題】
A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
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