深圳證券考試培訓(xùn)班

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任?！具x擇題】

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

3.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案?！具x擇題】

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個(gè)月內(nèi)

4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是()?！具x擇題】

A.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

5.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

6.下列屬于自益權(quán)的是()。【選擇題】

A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)