證券考試課程

8.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金備案的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅱ.資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要報(bào)送委托管理協(xié)議

Ⅳ.私募基金備案材料不符合規(guī)定的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括()

Ⅰ.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ.證券公司管理能力

Ⅲ.擬投資的股票及購(gòu)買(mǎi)數(shù)量

Ⅳ.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼

Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源

Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ