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1.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。【選擇題】
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任?!具x擇題】
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
3.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案?!具x擇題】
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個月內(nèi)
4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是()?!具x擇題】
A.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
C.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%,因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外
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