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1、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。
A、取得證券從業(yè)資格
B、取得證券經(jīng)紀人資格
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。
A、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應及時向()報告。
A、董事會
B、司法機關(guān)
C、所在機構(gòu)的高級管理人員
D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
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