聽課
課程與PC端同步更新 充分利用零碎時間做題
海量精選試題 想練就練 瞬間提分答疑
專業(yè)老師在線答疑 隨時消除知識死角直播
名師大咖面對面 有問有答收獲多5.下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，說法正確的是()?！具x擇題】
A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰
B.股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)制度健全，擬負責股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員
C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
6.下列選項中，不屬于能源期貨的是()。【選擇題】
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。【選擇題】
A.1
B.2
C.3
D.5
8.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】
A.2
B.3
C.5
D.7
9.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣()億元?！具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.5
10.證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表?！具x擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
最新文章
一站式課程咨詢服務(wù)平臺
