聽課
課程與PC端同步更新 充分利用零碎時間做題
海量精選試題 想練就練 瞬間提分答疑
專業(yè)老師在線答疑 隨時消除知識死角直播
名師大咖面對面 有問有答收獲多一、單項選擇題
1.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中,錯誤的是()。【選擇題】
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
2.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?!具x擇題】
A.2
B.3
C.5
D.7
3.下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()?!具x擇題】
A.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶
B.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券
C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場
D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定
4.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】
A.3個工作日內(nèi)
B.5個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.15個工作日內(nèi)
相關(guān)課程
最新文章