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名師大咖面對面 有問有答收獲多5.在約定購回式證券交易中,因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的,應當于()報告交易所。
A.次一交易曰
B.當日
C.2個交易日內
D.3個交易日內
6.證券公司在向客戶融資、融券前,應當辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
A.客戶信譽良好,無重大違約記錄
B.在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
C.證券公司的股東、關聯(lián)人
D.客戶投資風格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風險承受能力
7.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在()萬元以上的,應予追訴。
A.15
B.10
C.30
D.50
8.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可對其實施的處罰包括()。
A.造成嚴重后果的,處3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴重后果的,單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處3年以上5年以下有期徒刑
D.造成嚴重后果的,處2年以下有期徒刑或者拘役