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1.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。
I.客戶利益優(yōu)先
II.公司利益優(yōu)先
III.公平對待客戶
IV.降低公司風(fēng)險
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
2.單位有下列()行為的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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