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1.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。()據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.注冊會計(jì)師、律師、信用評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)()。
A.刑事責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.行政責(zé)任
D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任
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