證券從業(yè)資格證培訓(xùn)班

4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A.20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

B.10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

C.10個(gè)工作日內(nèi)

D.20個(gè)工作日內(nèi)

7.單個(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%