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名師大咖面對面 有問有答收獲多6.保薦機構應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的情況有( )。
Ⅰ.保薦機構的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅱ.保薦機構的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅲ.保薦機構持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅳ.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應當在3年以上.但經(jīng)國務院批準的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份證號碼
Ⅲ.工作單位
Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
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