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名師大咖面對面 有問有答收獲多6.證券公司申請文件齊備的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的,自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》,向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函,并予以公告。
A.20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
B.10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.20個工作日內(nèi)
7.單個合格境外投資者對單個市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中,錯誤的是()。
A.香港機構(gòu)應(yīng)當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為,符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定
B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任,證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.香港機構(gòu)應(yīng)當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作,按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息
9.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
10.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當通知發(fā)行人,并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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