太原證券從業(yè)資格培訓(xùn)班

8.直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于()。

A.融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.融資活動(dòng)是否分散于各個(gè)場(chǎng)所

C.融資所得資金是否需要返還

D.融資的主動(dòng)權(quán)是否掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中

9.關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例

D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票；附權(quán)證債券通常是認(rèn)購(gòu)國(guó)庫(kù)券

10.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

A.證券實(shí)名制

B.貨銀對(duì)付交收制度

C.分級(jí)結(jié)算制度

D.凈額結(jié)算制度