聽課
課程與PC端同步更新 充分利用零碎時間做題
海量精選試題 想練就練 瞬間提分答疑
專業(yè)老師在線答疑 隨時消除知識死角直播
名師大咖面對面 有問有答收獲多單選題
481.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容,并將( )交由客戶簽字確認。
A.賬戶信息表
B.身份確認書
C.業(yè)務合同書
D.風險揭示書
482.證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
483.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
484.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
485.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
486.下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
487.證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資
A.債券交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.商務部
488.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資 咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審 核,必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證 券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)
A.10
B.15
C.20
<最新文章