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正保會計網(wǎng)校 證券從業(yè)培訓(xùn)

證券從業(yè)

發(fā)布時間： 2016年09月08日

證券輔導(dǎo)之基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管

證券從業(yè)資格網(wǎng)校哪家好


一、對基金管理公司的監(jiān)管

（一）市場準入等行政許可事項的審批

（二）基金管理公司的日常運作的持續(xù)監(jiān)管

1.公司治理監(jiān)管

2.內(nèi)部控制監(jiān)管

3.經(jīng)營運作

（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施

二、對基金托管銀行的監(jiān)管

（一）市場準入監(jiān)管

（二）日常監(jiān)管

三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管

（一）基金代銷機構(gòu)市場準入監(jiān)管

（二）基金注冊登記機構(gòu)準入監(jiān)管

（三）對基金銷售機構(gòu)的日常監(jiān)管


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