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正保會計網(wǎng)校 證券從業(yè)培訓(xùn)

證券從業(yè)

發(fā)布時間： 2016年10月24日

證券市場的自律管理

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一、證券交易所的自律管理

（一）證券交易所的主要職能

（二）證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

（三）對證券交易活動的管理

（四）證券交易所對會員的管理

（五）證券交易所對上市公司的管理

二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

（一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

（二）自律管理職能

（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

（四）證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

1.誠信信息的內(nèi)容。

2.誠信信息的來源以及用途。

三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

（一）證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

（二）證券登記結(jié)算公司的職能

（三）證券登記結(jié)算制度

四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（一）適用對象及自律管理機構(gòu)

（二）基本準(zhǔn)則

（三）禁止行為

（四）監(jiān)督及懲戒

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