一、封閉式基金的交易

（一）上市交易條件（重點(diǎn)掌握，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn)）

（二）交易規(guī)則

（三）交易費(fèi)用

（四）折溢價(jià)率

二、開放式基金的申購和贖-回

（一）申購、贖回的概念

（二）申購和認(rèn)購的區(qū)別

（三） 申購、贖回原則

（四）申購、贖回的費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)

1.申購費(fèi)用。

開放式基金申購時(shí)，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%.

2.贖回費(fèi)用

基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%.贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

3.銷售服務(wù)費(fèi)

基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。例如不收取申購贖回費(fèi)的貨幣市場基金。

（五）申購份額、贖回金額的計(jì)算：（單選中的計(jì)算題）

1.申購費(fèi)用及申購份額的計(jì)算

2.贖回金額的確定

（六）申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付

（七）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

三、基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

（一）開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

（二）非交易過戶

（三）開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管

（四）基金份額的凍結(jié)

四、ETF份額的上市交易與申購、贖回

（一）ETF份額的折算與變更登記

（二）ETF份額的上市交易

（三）ETF份額的申購與贖回

申購和贖回的原則：

（四） 申購、贖回清單

1.申購、贖回清單的內(nèi)容

2.組合證券相關(guān)內(nèi)容

3.現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代分為三種類型

4.預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容

5.現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

五、LOF（上市開放式基金）份額的上市交易及申購和贖回

（一）LOF份額的上市條件

（二）LOF份額的交易規(guī)則

（三）LOF份額的申購、贖回

（四）LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

六、QDII基金的申購和贖回

（一）QDII基金申購和贖回與一般開放式基金大體相似

1.申購和贖回渠道

2.開放日及時(shí)間

3.程序、原則、申購份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

（二）QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的區(qū)別

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