第六章 證券市場運(yùn)行

知識(shí)點(diǎn)十九：證券交易所運(yùn)作系統(tǒng)

我國：無紙化集中交易上海三個(gè)：集中競價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)深圳兩個(gè)：集中競價(jià)交易系統(tǒng)、綜合交易平臺(tái)

1.集中競價(jià)交易系統(tǒng)

1）交易系統(tǒng)：交易主機(jī)（撮合主機(jī)，是整個(gè)系統(tǒng)的核心）、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海）或交易單元（深圳）、報(bào)盤系統(tǒng)、相關(guān)的通信系統(tǒng)。

2）結(jié)算系統(tǒng)

3）信息系統(tǒng)：4個(gè)。交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

4）監(jiān)察系統(tǒng)

2.大宗交易系統(tǒng)

1）申報(bào)方式：意向申報(bào)、成交申報(bào)

2）收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行

3）價(jià)格范圍：漲跌幅限制內(nèi)；無漲跌幅限制的，前收盤價(jià)正負(fù)30％；當(dāng)日最高最低價(jià)之間。

4）成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。

3.固定收益證券綜合電子平臺(tái)：固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。

1）交易商制度（做市商制）

2）一級(jí)交易商的職責(zé)：做市、連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)、自動(dòng)補(bǔ)券。

3）平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易（匿名或?qū)嵜?，詢價(jià)交易（實(shí)名）

4.綜合交易平臺(tái)（深圳）

1）權(quán)益類大宗交易（A股、B股、基金）；債券大宗交易（國債、企業(yè)債、公司債、分離交易可轉(zhuǎn)債、可轉(zhuǎn)換公司債券、債券質(zhì)押式回購）；專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額交易。

2）申報(bào)類型：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊申報(bào)、成交申報(bào)、其他申報(bào)。

3）按不同交易確認(rèn)成交，并有回轉(zhuǎn)交易和跨系統(tǒng)交易安排

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