【知識(shí)點(diǎn)】證券交易所的定義、特征及主要職能

（一）證券交易所的定義

（1）證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。它是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

（2）證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的市場(chǎng)。

（3）證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

（二）證券交易所的特征

（1）有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。

（2）參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

（3）交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

（4）通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

（5）集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

（6）實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

（三）證券交易所的職能

（1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（3）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

（4）組織、監(jiān)督證券交易。

（5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

（6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

（8）管理和公布市場(chǎng)信息。

（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

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