證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年07月04日
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)十一：投資交易
交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)和完整后方可執(zhí)行。
嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則，對(duì)基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。各基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段，以避免同一基金的交易賬戶對(duì)同一只股票既買又賣的反向保單委托行為。
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