證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年07月04日
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)十二：開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
1.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范且最近一年沒(méi)有違法違規(guī)的整改，沒(méi)有正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
2.已經(jīng)具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
3.已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
4.已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；
5.已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
6.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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