第四章基金管理人

知識點一：基金管理公司的市場準入

我國對基金管理公司實行嚴格的市場準入管理。

1.基金管理公司的注冊資本不應(yīng)低于1 億元人民幣。其主要股東（指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東）應(yīng)具備下列條件：

主要股東應(yīng)具備的條件：

（1）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（2）注冊資本不低于3 億元人民幣；

（3）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（4）持續(xù)經(jīng)營3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（5）最近3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（6）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（7）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（8）具有良好的社會信譽，最近3 年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第4 項至第8 項規(guī)定的條件。

2.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件：

（1）最近3年沒有受到處罰；

（2）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（3）實繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（4）經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3.中國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用上述對一般境外股東的規(guī)定。

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試培訓

證券從業(yè)遠程培訓

證券投資考試培訓班

證券從業(yè)遠程培訓