證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年07月01日
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)二：基金管理人的職責(zé)
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）要辦理基金備案手續(xù)；
（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（6）編制中期和年度基金報(bào)告；
（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心的作用?；鸸芾砣说耐顿Y管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。
基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成損害?；鸸芾砣吮仨氁酝顿Y者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。
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