第二章　證券投資基金的類型

知識(shí)點(diǎn)十三：基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范

（一）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則

為規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)于2009年11月頒布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循下列原則：

1.長期性原則；

2.公正性原則；

3.全面性原則；

4.客觀性原則；

5.一致性原則；

6.公開性原則。

（二）禁止行為

任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：

1.對不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)；

2.對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；

3.對基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；

4.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；

5.對基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；

6.對基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月；

7.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個(gè)月；

8.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月；

9.對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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