發(fā)布時間： 2016年06月13日
第六章 基金的市場營銷
知識點十：基金銷售機構資格條件
（一）基本規(guī)定主要有：
（1）具有健全的法人治理機構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
（2）財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定。
（3）有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施。
（4）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的符合中國證監(jiān)會要求的技術設施。
（5）制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結算資金管理的有關要求。
（6）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
（7）制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等管理制度。
（8）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度等。
（二）商業(yè)銀行應具備的條件
（三）證券公司條件：6點
（四）證券投資咨詢機構條件：8點
（五）獨立基金銷售機構的條件
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