證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年06月13日
第六章 基金的市場營銷
知識(shí)點(diǎn)十一：基金銷售機(jī)構(gòu)資格取得、備案與終止
申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請材料。中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，作出決定。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件。同時(shí)，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，將參與銷售業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)的基本信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立的，應(yīng)視不同情形，按規(guī)定申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。
基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。
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