基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

1.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件（9點(diǎn)）

第一，資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

第二，有專門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)；

第三，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

第四，具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

第五，有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

第七，制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度。

第八，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)人員人數(shù)的1/2，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

第九，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2.證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件：8點(diǎn) 4點(diǎn)

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件：8點(diǎn) 2點(diǎn) 4點(diǎn)

4.專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件：5點(diǎn) 2點(diǎn) 2點(diǎn) 4點(diǎn)

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