發(fā)布時(shí)間： 2016年10月21日

基金從業(yè)資格考試投資基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(14)

41.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

42.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

43.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

A.體現(xiàn)了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現(xiàn)了成本效益原則

D.違反了獨(dú)立性原則

44.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

45.某 ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，(D)。

A.獨(dú)立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

46.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。

A.銀行回購(gòu)

B.中長(zhǎng)期債券

C.短期政府債券

D.商業(yè)票據(jù)

47. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

A.市場(chǎng)因素

B.隨機(jī)因素