2016年基金從業(yè)資格考試《?銷售基礎(chǔ)》單選題練習(xí)1

1.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

A：5

B：7

C：0

D：30

[答] C

2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

開放式基金銷售方式

3下列不是清算小組成員的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

[答] C

4.基金清算賬冊由( )保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

[答] B

封閉式基金的發(fā)行

5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[答] A

6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

A.發(fā)行認(rèn)購證

B.配號搖簽

C.平均分配

D.以上方式均可

[答] B

7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

A.基金的銷售

B.基金的發(fā)行

C.基金的成立

D.以上均可

8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答] A

9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答] B

10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

[答] C

11.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D