2016年基金從業(yè)資格考試考前必做模擬試題7

1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的制定主體是( )

A.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院組成部門(mén)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下列哪種方式對(duì)基金管理公司進(jìn)行檢查?( )

A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式

D.以上均錯(cuò)

3、基金的日常監(jiān)管原則為( )

A.屬地監(jiān)管

B.屬人監(jiān)管

C.屬地兼屬人

D.屬人兼屬地

4、我國(guó)第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的法規(guī)是( )

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

5、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不同費(fèi)率，需滿足以下要求：( )

A.須經(jīng)公告

B.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告

C.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明

D.須經(jīng)基金合同約定

6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級(jí)管理人員的是( )。

A. 基金管理公司的董事長(zhǎng)

B. 基金管理公司的監(jiān)事

C. 基金管理公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

D. 基金管理公司的督察長(zhǎng)

1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D

7、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的( )等一系列活動(dòng)的總稱。

A.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)

B.銷售

C.售后服務(wù)

D.上市公司調(diào)研

8、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。

A.銀行代銷

B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷

C.證券公司代銷

D.基金管理公司直銷

9、為了做好目標(biāo)市場(chǎng)分析，作為基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員，必須對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行( )

A.細(xì)分

B.合并

C.選擇

D.定位

10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內(nèi)容?( )

A.組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)

B.組合投資的配置策略

C.組合投資的品種選擇

D.組合投資的調(diào)整策略

11、基金營(yíng)銷人員可以通過(guò)( )等多種方式為投資者提供投資咨詢建議。

A.電話聯(lián)絡(luò)

B.面談拜訪

C.舉辦理財(cái)講座及說(shuō)明會(huì)

D.電郵和短信

12、從事基金銷售活動(dòng)不得有下列情形：( )

A. 在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B. 違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)信息

C. 詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員

D. 散布虛假信息。擾亂市場(chǎng)秩序

E. 基金管理人從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)銷售

參考答案：7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD 11、ABCD 12、ABCD