基金從業(yè)資格培訓(xùn)視頻

14.封閉式基金上市交易的條件包括( )。Ⅰ.基金合同期限為 5 年以上;Ⅱ.基金募集金額不低于 2 億元人民幣;Ⅲ.基金份額持有人不少于 1000 人;Ⅳ.公司自有資金認(rèn)購不少于 1000 萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ2

答案：A

解析：封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;(2)基金合同期限為 5 年以上;(3)基金募集金額不低于 2 億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于 1000 人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

15.關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配”，以下表述正確的是( )。Ⅰ.在銷售過程中基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力需進行匹配校驗;Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況定義為風(fēng)險不匹配;Ⅲ.投資人不能認(rèn)購或申購風(fēng)險超越自己風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品;Ⅳ.最低風(fēng)險承受能力類別的普通投資者主動要求的，可以購買高于其承受能力的基金產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

解析：投資人可以認(rèn)購或申購風(fēng)險超越自己風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品，需要遵循相應(yīng)程序;最低風(fēng)險承受能力類別的普通投資者不得購買高于其承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

16.關(guān)于公募基金宣傳推介材料可以登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，以下表述正確的是( )。

Ⅰ.可以登載具有代表性的指數(shù)模擬的過往投資業(yè)績;Ⅱ.該基金的過往業(yè)績;Ⅲ.該基金管理公司管理的其他基金的過往業(yè)績;Ⅳ.登載由第三方基金評價機構(gòu)計算的基金管理公司管理所有產(chǎn)品過往業(yè)績

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

解析：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足 6 個月的除外。對于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)，