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名師大咖面對(duì)面 有問有答收獲多1、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A、交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行
B、基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令,都會(huì)被分發(fā)給交易員
C、在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
D、交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易
試題答案:B
試題解析:
交易總監(jiān)審核投資指令的合法合規(guī)性,并將指令分派給交易員投資交易系統(tǒng),將自動(dòng)攔截違規(guī)指令,若發(fā)現(xiàn)異常指令,由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理,并有權(quán)終止指令,同時(shí)報(bào)上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo),并通知合規(guī)風(fēng)控部門。
2、下行風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化,未來價(jià)格走勢(shì)有可能比投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位( )。
A、不變
B、高
C、低
D、更具不確定性
試題答案:C
試題解析:
下行下行,市場(chǎng)利率變不好,未來價(jià)格走勢(shì)有可能比投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位更低。
3、某中國內(nèi)地個(gè)人投資者在中國內(nèi)地和香港市場(chǎng)進(jìn)行基金投資活動(dòng),取得的以下收入中不征收個(gè)人所得稅的是( )。
Ⅰ.買賣境內(nèi)基金份額取得的價(jià)差收入
Ⅱ.申贖境內(nèi)基金份額取得的差價(jià)收入
Ⅲ.從境內(nèi)基金分配中取得的收入
IV.通過從香港基金分配取得的收益
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ
試題答案:D
試題解析:
個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入,企業(yè)債券的利息收入由上市公司發(fā)行債券的,以企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。
個(gè)人投資者通過基金互認(rèn),從香港基金分配取得的收益,由香港基金在內(nèi)地的代理人按照20%的稅率代扣代繳個(gè)人所得稅。
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