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名師大咖面對面 有問有答收獲多5、下列不屬于“特定對象確定”程序的是( )o
A、 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標(biāo)準(zhǔn)
B、 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推 介基金
C、 在向投資者推介基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險識別和風(fēng) 險承擔(dān)能力進行評估
D、 募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確 定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
試題答案:A
試題解析:
B、C、D三項屬于“特定對象確定”程 序。選項A屬于“合格投資者確認”程序。
6、下列屬于股權(quán)投資基金一般風(fēng)險的是( )。
Ⅰ. 稅收風(fēng)險
Ⅱ. 投資標(biāo)的的風(fēng)險
Ⅲ.募集失敗的風(fēng)險
Ⅳ. 基金未托管所涉風(fēng)險
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
試題答案:A
試題解析:
股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險,包括資金 損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗 風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。特殊風(fēng)險包括:基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險;基金委托募集所涉風(fēng)險;外包事項所涉風(fēng)險;聘請投資顧問所涉風(fēng)險;未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。
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