基金從業(yè)課程安排

　　1.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是( )。

　　A.基金持倉成長性分析

　　B.基金持倉股本規(guī)模分析

　　C.基金持倉行業(yè)分析

　　D.基金持倉集中度分析

　　考點：基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容

　　答案：C

　　解析：不同基金有不同投資風(fēng)格，根據(jù)基金的投資組合情況可以從不同角度進行分析，以了解基金的投資風(fēng)格。(1)持倉集中度分析。通過計算持倉的前10只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。(2)基金持倉股本規(guī)模分析。通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好。(3)基金持倉成長性分析。通過分析基金所持有的股票的成長性指標，可以了解基金投資的上市公司的成長。故本題選C選項。

　　2.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)是分別為150萬股、280萬股和370萬股，每股的收盤價分別為32元、25元和18元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為3000萬元，應(yīng)付稅費為4500萬元，已出售的基金份額為20000萬份，則基金份額凈值為( )元。

　　A.1.25

　　B.1.048

　　C.1.368

　　D.1.055

　　考點：基金資產(chǎn)估值的概念

　　答案：B

　　解析：本題考查基金份額凈值的計算，基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負債)/基金總份額=(150×32 280×25 370×18 10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項。

　　3.當日申購的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權(quán)益。

　　A.享有，不享有

　　B.不享有，不享有

　　C.享有，享有

　　D.不享有，享有

　　考點：基金利潤分配

　　答案：A

　　解析：當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。