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名師大咖面對面 有問有答收獲多6.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,由( )具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。
A.基金管理人
B.普通合伙人
C.高級管理層
D.有限合伙人
答案:A
解析:合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,由基金基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。故本題選A選項。
7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,可以作為合伙企業(yè)的普通合伙人是( )。
A.國有獨(dú)資公司
B.具有完全民事行為能力的自然人
C.國有企業(yè)
D.社會團(tuán)體
答案:B
解析:國有獨(dú)資企業(yè)、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。故本題選B選項。
8.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。
A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施
B.罰款、公開譴責(zé)等措施
C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格
答案:A
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定,私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施。故本題選A選項。
9.私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的,應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員
B.董事會
C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員
D.總經(jīng)理
答案:C
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