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名師大咖面對面 有問有答收獲多41、注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(?)。
A、基金合同草案
B、招募說明書草案
C、律師事務所出具的律師意見書
D、基金宣傳推介材料
正確答案:D
【專家解析】注冊公開募集基金,由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
42、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(?)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。
A、3個
B、6個
C、12個
D、36個
正確答案:B
【專家解析】中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。
43、(?)中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立,承接了原基金公會的職能和任務,在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。
A、[2002年7月4日]
B、[2002年12月4日]
C、[2004年12月4日]
D、[2002年8月4日]
正確答案:C
【專家解析】2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu),承接了原基金公會的職能和任務,在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。
44、(?)定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
A、基金管理公司
B、托管銀行
C、基金估值工作小組
D、基金注冊登記機構(gòu)
正確
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