大連基金從業(yè)資格證培訓(xùn)

　　9、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　【答案】D

　　10、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時適度

　　D.反應(yīng)快速

　　【答案】C

　　11、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d( )。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

　　C.當年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

　　【答案】D

　　12、基金管理人應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對( )負責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.公司經(jīng)營層

　　D.總經(jīng)理

　　【答案】C

　　13、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向( )匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　【答案】A

　　14、(?)是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

　　A、合規(guī)

　　B、合格

　　C、違規(guī)

　　D、違約

　　正確答案：A

　　答案解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

　　15、(?)以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

　　A、行為監(jiān)控